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黑保代林辉周凌云丢饭碗马初进张星岩悬空3月

发布时间:2021-01-08 00:46:34 阅读: 来源:凸轮分割器厂家

“罚得这么重,出人意料。估计是撞到枪口上了。这个信号很明显,监管趋紧,证监会的标准变严格了,监管方向变了,我们必须更加谨慎。”听到这个消息,深圳一家大型投行总经理大吃一惊。

平安两被罚保代仍就职

因胜景山河一事,平安证券被出示警示函、两位保代被撤销保荐代表人资格。证监会认为,平安证券在尽职调查工作不完善、不彻底,对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分,未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈。

“我们内部对胜景山河一事进行了深刻反思。”平安证券投行某人士表示,“胜景山河这个项目其实并不是林辉、周凌云做的,他们只是签字而已。”接近平安证券投行的人士透露。

据悉,林辉、周凌云二人目前仍在平安证券就职。林辉是投资银行事业部北京区域总部总经理,周凌云则是平安证券深圳区域总部副总经理。

作为最早的一批保代,38岁的林辉签字保荐IPO项目颇多,包括*ST天润(002113.SZ)、华芳纺织(600273)(600273.SH)、华兰生物(002007)(002007.SZ)等。

但其保荐项目质量也参差不齐。其中,*ST德棉(002072.SZ)2006年上市,2009年卖壳;天润发展(002113.SZ)2007年上市,2010年卖壳。

另一位保代周凌云,6年前从南方证券资本市场部总经理任上跳槽到平安证券。周凌云在平安证券保荐的IPO项目包括劲胜股份(300083)(300083.SZ)、沃华医药(002107)(002107.SZ)、英飞拓(002528)(002528.SZ)、凯美电器(002549.SZ)等。周凌云最近一个项目方直科技(300235)(300235.SZ)今年6月底才刚刚上市。

目前林辉和周凌云手上均有数个项目仍在督导期。令人担心的是,保荐人如何履行对上市公司的督导责任?

“这两个人被撤销保代资格,不会影响平安证券的投行业务。他们手上还在督导期的项目让别的保代接替就可以了,这只是技术问题。”前述接近平安投行的人士透露,“至于林、周二人接下来可能会更加侧重管理工作。”

据悉,因前期保代出走等原因,目前平安证券保荐代表人人均在手上的督导项目已达到五六个。对被罚一事,平安证券回应称:“我们理解并接受监管部门的处理意见。我们将以此次事件为契机,进一步完善内部管理,全面提升风险意识和责任意识。”

民生投行被指扩张过快

“黑马”民生证券两名保代在此次罚单中也榜上有名。

民生证券保荐的科冕木业于2010年2月上市,当年业绩迅速变脸。2010年年报显示,科冕上市当年营业利润同比下滑了57.66%。对此,证监会对该项目保荐代表人马初进、张星岩采取3个月内不受理其出具的文件的监管措施。

处罚消息一公布,科冕木业连续三天暴跌,截至12日1日,收盘价为12.42元,较去年最高点跌去了60%。

马初进是民生证券一手培养的保代,2002年毕业后即进入民生投行部,现任民生投行一部总经理。目前,除了科冕木业外,马初进仍有新开源IPO项目,兴蓉投资、美克家具增发项目仍在督导期。另一位保代张星岩则有明家科技IPO、美克家具增发项目仍处在督导期。

值得注意的是,张星岩签字保荐的仁智油田今年7月11日刚刚过会,11月3日上市,距张星岩被罚不到一个月。

据民生证券内部人士透露,科冕木业营业利润大幅下滑,主要是与会计新规对发行费用的会计处理调整有关,以往发行费用可直接从募集资金中扣除,新规规定只能计入当期成本。

“证监会首先要把处罚通知先发给保荐人内部,给一段时间给保荐人申辩,申辩无效,才正式公告处罚结果。”深圳一位投行高管解释保代处罚流程。

“民生这两年发展太迅猛了,扩张过快,后台服务、质量控制这块没跟上去。”一位深圳某投行高管指出,“八菱科技(002592)和科冕木业并不是个例,这是值得民生证券深思的。”

中信建投或接力被罚

民生证券不是最后一个。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第72条规定,发行人在持续督导期间,公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

事实上,早在今年5月,证监会已经开始痛下决心整顿“业绩变脸”,在全国范围内普查“业绩变脸”IPO公司的保荐情形,各投行均接到当地证监局发出的通知,要求各家保荐机构对保荐项目是否符合72条进行自查,并将自查结果进行反馈,并报送书面说明文件。

据理财周报统计,今年新上市的IPO公司中,三季报营业利润同比下滑超过50%的公司有7家。若年报业绩没有逆转,保荐这7家公司的9家投行,极有可能成为下一个民生证券。

其中,以瑞银证券保荐的比亚迪(002594)业绩缩水最为严重,上市不到100天,三季报营业利润下滑84.5%。多位业内人士指出,比亚迪年底业绩大幅逆转的可能性极小,证监会追究瑞银证券保荐代表人丁晓文和汤双定的责任在所难免。

“按照这种处罚标准,瑞银保代明年吃黄牌的可能性最大。”深圳某投行部资深保代指出。此外,中信建投保荐的迪威视讯(300167)前三季度营业利润下滑了73.2%,保荐代表人是常亮和冷鲲。

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